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提前知晓业绩后抛售股票避损8万元 力帆副总会计师因内幕生意被罚80万

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  近期,重庆证监局宣布处罚决议书,对力帆实业(团体)股份有限公司(现为力帆科技(团体)股份有限公司,下文简称“力帆实业”)副总会计师周兴华内幕生意举行了立案观察、审理,现已审理终结。

  重庆证监局依据《证券法》第一百九十一条的划定,没收周兴华违法所得8.36万元,并处以80万元罚款。

  经查明,2020年6月30日,力帆实业最先启动半年度财政数据网络事情,认真体例2020年半年度合并财政报表的职员为团体财政部事情职员王某、杨某和舒某。

  2020年7月22日,王某将基于力帆实业半年度财政数据形成的《股份合并报表2020.6》初稿通过OA系统报送给周兴华审阅,并特意备注“公司2020年1-6月,净利润为-25.73亿元,归属于母公司的利润为-25.68亿元。”

  2020年7月22日,周兴华看到王某提交的《股份合并报表2020.6》,并介入了往后《股份合并报表2020.6》修改版的审阅,知悉了在此文件基础上形成的《2020年半年度讲述》内容。

  2020年8月21日,周兴华通过本人证券账户将持有的14.5万股力帆实业股票所有卖出,成交金额共计62.46万元,避损金额8.36万元。此时,力帆实业尚未对外举行相关信息的披露。

  2020年8月27日,力帆实业召开第四届董事会第三十四次集会,审议通过《关于力帆实业(团体)股份有限公司2020年半年度讲述的议案》,并于2020年8月28日,披露《2020年半年度讲述》。

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  讲述显示“本讲述期(1-6月)归属于上市公司股东的净利润为-25.95亿元,比上年同期削减173.99%”。根据《证券法》第八十条第二款第(五)项划定,力帆实业2020年半年度发生重大亏损的事项属于“公司发生重大亏损或者重大损失”的情形。

  凭证第五十二条第二款划定,上述信息属于内幕信息。内幕信息敏感期起点为《股份合并报表2020.6》初稿完成的2020年7月22日,终点为2020年8月28日信息公然日。

  周兴华作为时任力帆实业副总会计师,因事情缘故原由于2020年7月22日知悉该内幕信息,并于2021年8月21日卖出小我私人持有的力帆实业股票,上述行为违反了《证券法》第五十三条的划定,组成《证券法》第一百九十一条所述违法行为。

  2021年7月13日重庆证监局举行了听证会,听取了周兴华及其署理人的陈述和申辩。周兴华对三个要点举行申辩:1、《2020年半年度讲述》披露的亏损事项不属于内幕信息;2、本案内幕信息形成时间有误;3、本案避损事实认定及避损金额盘算有误。

  重庆证监局复核后,逐一驳回上述申辩:1、有充实的在案证据予以证实公司2020年半年度发生重大亏损的事项为内幕信息,相符执法划定;2、2020年7月22日,王某形成的力帆实业半年度财政数据《股份合并报表2020.6》初稿显示,公司2020年半年度发生重大亏损,已足以对公司股价形成重大影响,内幕信息已形成;3、周兴华作为内幕信息知情人,生意力帆实业股票后,股票延续跌停,组成避损的事实。

  值得注重的是,力帆实业(现“力帆科技”)2021一季报显示,周兴华仍为会计机构认真人,保证季度讲述中财政报表的真实、准确、完整。

  此外,力帆实业曾多次因财政数据信息披露问题被重庆证监局出具警示函:

  1、2016年公司净利润由2017年1月预计的1.8亿元调减为1.17亿元,较2015年同比下降66.85%,到达宣布业绩预告尺度。但力帆实业未根据划定实时宣布业绩预告,直到2017年4月10日才宣布业绩快报。

  2、2016年1月1日至2016年7月8日时代,力帆实业收到政府津贴3859万元,跨越2015年净利润10%,且金额跨越100万元,应根据划定实时宣布暂且通告,但力帆实业直到2017年4月15日才在2016年年度讲述中披露2016年公司获得的政府津贴事项。

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